违规运营!CySEC暂停UGL Exchange“全部” CIF许可证

阅读 : 更新时间:2020-09-30 03:06:46

本周四,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)证实,已完全暂停外汇零售经纪商UGL Exchange的塞浦路斯投资公司(CIF)许可证。CySEC命令该公司在既定框架内进行纠正,否则将会对其采取措施,例如处以罚款和/或吊销其许可证。

塞浦路斯的监管机构还没有提供关于此次处罚的具体细节,但表示,该决定是基于UGL Exchange没有遵守“审慎监管要求”中对资金和资本充足率的要求,并且违反了法律第17条第(9)款关于组织构架和客户资金安全性的规定。

媒体尝试采访UGL Exchange关于此事的态度,但该公司在发布前都没有回音。

具体地说,UGL Exchange需要在30天内采取必要的应对措施,在这段时间内,他们不能提供任何服务,也不能与任何人建立业务关系或接受新客户。此外,公司不得为塞浦路斯境内或境外的客户购买金融工具或提供任何投资服务。同时,公司对外不得自称为投资服务提供商,也不能发布任何相关的广告,还必须根据合同或应客户要求关闭所有未平仓头寸,返还客户所有资金和利润。

UGL Exchange早在2018年就获得了CySEC许可证,以提供外汇、贵金属、加密货币和差价合约的保证金交易。

去年,其首席运营官Alicia Ziomek担任新的首席执行官(CEO)。Ziomek在资本市场拥有近七年的经验,最初于2018年6月加入塞浦路斯零售公司,以首席运营官的身份(似乎仍然保留着该职位)负责公司的日常运营以及IT、营销、销售和财务部门的管理工作。

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